中宏網(wǎng)內(nèi)蒙古6月27日電 合規(guī)正身，管理正綱。內(nèi)蒙古電力集團包頭供電公司突出“六個聚焦”，著力完善合規(guī)管理制度，提升企業(yè)核心競爭力，提高企業(yè)規(guī)范化管理水平和品牌形象。

　　聚焦以“責”定權(quán) 壓實三道防線職責

　　從管理職能著手，明確相關(guān)機構(gòu)、員工在合規(guī)管理組織體系中的職能定位和管理職責以及各部門協(xié)同配合義務(wù)，搭建由綜合管理部作為合規(guī)管理牽頭部門的三位一體多層次合規(guī)管理組織架構(gòu)體系。將合規(guī)管理嵌入生產(chǎn)經(jīng)營管理環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)部門嚴格履行“第一道防線”主體責任，業(yè)務(wù)與合規(guī)同部署、同要求、同落實，轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)部門只管業(yè)務(wù)的傳統(tǒng)思想，有效解決了電費回收、工程建設(shè)、用工管理、電力設(shè)施保護以及審計整改歷史遺留事項等重點領(lǐng)域存在的風險及難點問題。

　　聚焦以“制”立規(guī) 落實合規(guī)制度保障

　　將合規(guī)管理要求以制度形式固定化、標準化，建立以《合規(guī)管理辦法實施細則》為核心，相關(guān)配套制度為補充的“1+N”合規(guī)管理制度體系。通過制定、修訂規(guī)章制度和業(yè)務(wù)規(guī)范等方法，建立合規(guī)報告和違規(guī)舉報制度，暢通違規(guī)行為舉報渠道。增強合規(guī)管理約束剛性，修訂業(yè)績考核制度，將合規(guī)管理納入考核評價體系。細化明確合規(guī)審查、報告、舉報、檢查等合規(guī)管理要求，將合規(guī)管理要求以制度形式固定化、標準化。定期梳理風險點，形成以《合規(guī)風險庫》和《專項合規(guī)操作手冊》為主的風險庫支撐，實現(xiàn)對各類業(yè)務(wù)精準指導(dǎo)，推進各類風險精細化有效控制。

　　聚焦以“效”為標 保障合規(guī)規(guī)范運行

　　通過“三重一大”決策管理程序中嵌入合規(guī)審核前置審查和經(jīng)濟合同全部線上審查的方式，保障企業(yè)規(guī)章制度、重大決策、經(jīng)濟合同合規(guī)審核率達100%。前置性合規(guī)審查作為規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策的必經(jīng)環(huán)節(jié)和重要依據(jù)，法律、合規(guī)、風險管理協(xié)同運作，合規(guī)管理與經(jīng)營活動有機融合，有效避免高風險議題脫離審核，提升企業(yè)經(jīng)營決策有效性。將企業(yè)規(guī)章制度、重大決策、經(jīng)濟合同三項審查事項緊密結(jié)合，相互落實到各項工作中，流程環(huán)環(huán)相扣，實現(xiàn)合規(guī)管理與經(jīng)營活動的有機融合，推進企業(yè)形成規(guī)范有效、橫向協(xié)作、上下協(xié)同的合規(guī)管理機制。

　　聚焦以“人”為本 加強全員合規(guī)意識

　　以《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的實施為契機，黨委中心組列入學(xué)習(xí)計劃開展集中學(xué)習(xí)，公司法務(wù)人員結(jié)合合規(guī)典型案例領(lǐng)學(xué)，提升領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)意識。將合規(guī)成果文件納入普法學(xué)習(xí)計劃，做好覆蓋全體員工的常態(tài)化普法宣傳。公司領(lǐng)導(dǎo)帶頭簽署合規(guī)承諾，經(jīng)營管理人員和重點崗位人員首批簽署《合規(guī)承諾書》400余份。分批次、分領(lǐng)域、有重點地組織在全員范圍內(nèi)，推動并實現(xiàn)了全員簽署《合規(guī)承諾書》活動，推動合規(guī)文化與企業(yè)文化的深度融合。結(jié)合工作實際創(chuàng)新編制《合規(guī)管理工作流程》作為培訓(xùn)材料，提升合規(guī)培訓(xùn)效果。

　　聚焦以“聯(lián)”協(xié)同 實現(xiàn)合規(guī)數(shù)字管理

　　依托法律事務(wù)管理系統(tǒng)，結(jié)合實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)等納入信息系統(tǒng)，在系統(tǒng)中開展合規(guī)審查，有效提升合規(guī)管理效率。在法律事務(wù)管理系統(tǒng)中接入物資管理二期系統(tǒng)，物資部門發(fā)起的合同全部線上審核、線上簽署用印功能，實現(xiàn)全過程數(shù)字化管理流程實現(xiàn)法律事務(wù)管理系統(tǒng)與內(nèi)控管理系統(tǒng)，有效識別和防范風險。結(jié)合內(nèi)控合規(guī)風險管理聯(lián)合審查要求，將制定規(guī)章制度和重大決策嵌入合規(guī)內(nèi)控審核流程，合規(guī)管理部門和內(nèi)控管理部門聯(lián)合做好業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)、內(nèi)控掃描和風險防控，實現(xiàn)企業(yè)規(guī)章制度、重大決策合規(guī)內(nèi)控審核率達100%，提升企業(yè)合規(guī)內(nèi)控水平。

　　聚焦以“評”考核 促進合規(guī)閉環(huán)提升

　　通過違規(guī)操作舉報流程、更新完善合規(guī)風險庫、合規(guī)管理納入績效考核標準等方式，建立常態(tài)化評價機制，對合規(guī)管理情況進行跟蹤評價。設(shè)立電子郵箱、合規(guī)熱線等途徑主動接受企業(yè)內(nèi)外部對違規(guī)行為的舉報。增強合規(guī)管理約束剛性，將合規(guī)管理納入績效考核評價體系，與組織績效和個人績效管理掛鉤，實現(xiàn)合規(guī)管理閉環(huán)。（劉曉宇 劉洋）

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